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证监会处罚两起保荐违规事件采取相应监督管理措施_[新闻new]

发布时间:2021-09-10 17:02:48 阅读: 来源:油泵厂家

证监会处罚两起保荐违规事件 采取相应监督管理措施

对上海冠华首发项目保荐机构爱建证券和保荐代表人出具警示函,对北京星光首发项目保荐机构东方证券和保荐代表人采取监管谈话措施 中国证监会有关部门负责人6日对记者表示,近期,中国证监会对上海冠华不锈钢制品股份有限公司和北京星光影视设备科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目的中介机构及相关人员的责任进行了核查,并采取了相应监督管理措施。 负责人介绍,经查,上海冠华首发项目的保荐机构及保荐代表人对发行人前身上海冠华不锈钢制品有限公司与其新增股东之间的关联核查不全面、不到位,对证监会在审核反馈中提出的问题未充分关注。 今年2月28日召开的2012年第22次发审会,否决了上海冠华的首发申请。 值得关注的是,在2010年6月上海冠华前次首次公开发行并上市申请未通过中国证监会发行审核委员会2010年第96次会议的审核。发审委在本次审核中关注到,公司前次申报材料未按照有关规定披露上述事项,也未在前次发审会现场聆讯中如实作出说明。 与此同时,负责人通报:北京星光首发项目的保荐机构在尽职调查和内部控制方面存在问题,保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底,对发行人遗漏披露关联人信息的事实未予充分关注。 负责人表示,中国证监会根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)的有关规定,按照相关违规事实、情节轻重和危害后果,对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施,对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。 同时,中国证监会还对这两个项目中没有勤勉尽责的律师事务所及其签字律师采取了处理措施:对上海冠华发行人律师国浩律师(上海)事务所及其签字律师马文杰、杜晓堂采取了出具警示函的监管措施;对北京星光发行人律师北京市邦盛律师事务所及其签字律师罗文志、曹小明、焦维、姚以林、张蕾采取了监管谈话措施。(本文来源:中国经济网 )

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